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及时回应投资者的询问

电话或电子邮件不回复可能造成重大损失。投资者信任您的资产，他们想知道，如果有任何疑问，您将迅速做出回应。否则，您将失去他们的信心。

有了SparkleComm统一通信交流平台，及时响应投资者的询问就变得很简单。SparkleComm统一通信平台可在移动设备和台式机上运行，因此无论身在何处，您都可以回答投资者的问题。例如，如果您正在与其他客户通电话，则可以向某人发送消息，让他们知道您会与他们联系。您还可以设置路由选项，以便可以将投资者定向到可以立即帮助他们的人。

同样，当呼叫量因应市场波动而激增时，统一的SparkleComm通信平台使投资顾问可以优先处理来自特殊客户的来电，确定来电优先级，并适当地自我管理来电选项。

分享您的知识和专业知识

有关投资顾问的研究表明，客户希望他们的投资顾问对市场进行教育，以便他们做出正确的决定。一种方法是通过文章，演示文稿和网络研讨会分享您的知识和专业知识。

统一的SparkleComm通讯平台使与投资者共享信息变得快捷，容易。消息功能使您可以通知他们最近发表的文章，视频会议功能使他们可以参加内容丰富的网络研讨会。

伸出援助之手

建立信任的另一种方法是与投资者接触，向他们表明您关心他们的生活。某财务顾问在接受采访时解释说，她为客户举办季节性活动。这些事件向客户表明，他们不仅仅是财务顾问的重要一环。活动结束后，她指出，她会跟进客户，询问他们是否有任何担忧或要求。借助统一的SparkleComm通信平台，您可以协调甚至自动通过客户端的首选渠道向客户端发送消息。

SparkleComm统一通信平台使您可以与客户举行虚拟会议。您可以在同一软件中进行一对一的会谈以及举办教育研讨会。统一的交流平台使您即使无法亲自见面也能提供个人风格。

强大，功能丰富的SparkleComm统一通信平台可通过实现有效，简单的通信来帮助投资顾问与客户建立信任。要了解更多信息，请获取演示。

投资咨询公司可以采取哪些步骤来建立客户信任度？

考虑到这些统计数据，让我们看看投资咨询公司可以采取的一些建立客户信任的关键步骤：

主动沟通

主动沟通是与投资者建立信任的基石之一。如果他们的投资组合有问题，他们就不想等着找出答案，他们想现在知道。

我们将举两个例子来说明：2008年全球金融危机和2020年爆发的公共健康危机。2008年，投资管理专业人员了解到，要保持客户的信任，他们必须积极主动地进行沟通。他们面对经济崩溃不能保持沉默，否则他们将永远失去客户。

随着2020年全球公共卫生危机的蔓延，投资者以创纪录的数量求助于其顾问。在当年2月至3月之间，对顾问沟通的需求猛增了47％。但是，要进行主动通信（并简化主动通信），您需要适当的技术。

选择正确的解决方案来帮助您进行交流

促进您与投资者之间轻松，有效沟通的正确解决方案是一个统一的沟通平台。

例如劳格SparkleComm统一通信是包含以下功能的软件：

消息传递（通过文本和聊天机器人）

语音通话

视频通话

视频会议

文件共享

传真

存在指示器

所有这些功能都集成到SparkleComm一个平台中。借助统一的SparkleComm通信平台，您无需使用多个点系统即可与他人共享信息，从而节省了时间和金钱。而且，SparkleComm统一通信简化了外部通信，因此可以很容易地与客户进行主动通信。

通过他们喜欢的渠道与投资者交流

2020年的全球健康危机改变了客户与投资管理专业人士沟通的方式；此外，它改变了投资者的首选沟通渠道：

58％是第一次使用电话

46％使用过的电子邮件

36％的人使用了视频聊天（9％的人优先使用此频道，而千禧一代最有可能使用此频道）

更重要的是要知道，有62％的投资者将完全或部分维持这些新的沟通渠道。

投资者对于投资管理专业人员应如何与他们进行沟通有非常具体的想法 。尽管电子邮件是长期以来的首选，但其他渠道也在迅速普及：

29％的人喜欢短信

26％的人喜欢实时通讯

26％的人更喜欢面对面的会议

统一的SparkleComm沟通平台支持各种渠道（电子邮件，短信和视频会议），使您能够以所需的方式与投资者进行沟通。这是一项至关重要的功能，因为它为投资咨询公司提供了在正确的时间传达正确的信息所需的灵活性。

例如，在紧急情况下，SparkleComm的短信会迅速将信息传递给整个客户群。通过SparkleComm视频聊天或电话交谈，顾问可以评估客户的兴趣，而聊天机器人则可以帮助投资者从一开始就明确其目标。

方便投资者通过他们首选的渠道与您联系

投资管理专业人员意识到，如果他们不听取客户的意见，并且不考虑自己的偏好，客户就会离开。在于2020年6月进行的一项调查中，超过三分之二的顾问表示，如果无法以客户期望的方式进行沟通，就会使客户离开公司。64％的顾问认为，不听客户的话会导致他们流失。

统一的SparkleComm通信平台可帮助您通过客户的首选渠道与他们进行通信，通过电话，视频通话或短信，您正在搭建并加强沟通的桥梁，以促进更好的沟通并最终获得更多信任。

作为投资管理专业人员，您需要与客户建立信任。是什么让他们信任您？

向他们展示您根据他们的偏好了解他们的需求

为正确的内容使用正确的通信方式

快速响应市场变化或出现危机时

在本文中，我们将探讨您可以采取以下步骤来提高投资者对您的咨询的信任：

在正确的时间向正确的客户发送正确的通信

使用最佳的内容交流方式

了解灾难后如何应对客户请求激增

使用统一的通信平台（如SparkleComm）建立基于信任的牢固关系

投资者对其投资咨询公司的感觉如何？

2020年的事件导致市场高度波动。成为投资者很困难，不确定性仍在继续。在这个充满挑战的时期内，投资咨询公司如何保持其客户群？

答案在于他们与投资者建立可信赖关系的能力。研究表明，有29％的投资者选择投资顾问，是因为该人诚实守信。相比之下，由于该人的往绩，只有18％的投资者选择该投资顾问。

研究还显示，83％的投资者信任他们的顾问，因为他们关注客户的最大利益，而61％的投资者则认为他们的顾问积极主动地与他们沟通。

仅仅为投资者提供一种千篇一律的沟通渠道已远远不够。今天的投资者期望并应该得到更多。要达到这些期望，就需要投资咨询，以将思想和精力纳入包容性沟通战略中。这绝不是一项简单的任务，但值得一提的是，要了解投资者更喜欢哪种渠道。

例如，不同年龄段的人有自己的交流偏好。千禧一代（出生于1980年代初至1990年代中期）代表着强大的投资者群体。根据相关研究，百分之六十三的千禧一代投资者希望有一个直接连接投资管理专业人员的移动平台，例如SparkleComm统一通信平台。有分析师补充说，只有超过15％的千禧一代希望通过电话与他们的投资顾问进行交流。相反，只有不到40％的婴儿潮一代喜欢与顾问进行电话交谈。如果投资者不了解客户的沟通偏好，他们可能会失去这种偏好，分析人士估计，有65-95％的客户子女会解雇其父母的顾问 因为顾问没有与他们建立关系而继承了他们的钱。

当组织采用团队协作SparkleComm统一通信平台时，生产率可以提高。了解采用团队协作平台的好处和挑战。

在任何组织中，团队都需要共同努力，集思广益，创新思想并完成项目。这些团队需要正确的工具来最大化生产力，并且组织越来越多地采用团队协作平台UC。

早些时候，我们发现64％的组织正在使用或计划使用团队协作SparkleComm统一通信应用程序。这比50％的增长明显。两年前。组织在生产率和项目完成时间上看到了可观的收益。”

思考团队协作平台UC的最佳方法是将各种不同类型的交流结合在一起的工具集合。他说，将多种通信方法（例如语音，视频和消息传递）整合到一个地方，可以创建一个专用的上下文化工作空间。

SparkleComm统一通信协作平台的要素

根据团队协作研究，团队协作平台SparkleComm统一通信的典型功能包括持久聊天，移动设备优化，基于云的分发以及与其他协作和业务应用程序集成的能力。

团队协作平台SparkleComm统一通信提供一个位置或渠道，可以在该位置进行项目的所有通信。拉扎尔说，与其将信息分散在多个应用程序中，不如将所有内容都放在一个通道中提供了信息的上下文。

大多数团队协作平台的基础是团队消息传递。实时持久聊天应用程序可在通道内存档聊天，并促进协作体验。他说，与来回发送电子邮件不同，聊天应用程序更像是自然对话，使想法能够更快，更自由地传递。

除聊天外，团队协作平台SparkleComm统一通信通常还包括文件共享，语音和视频等功能。这些功能支持团队之间以及个人之间的协作。现在其他的第三方API正在为团队协作提供更广泛的生产力功能集，例如CRM。

为什么组织需要团队协作平台SparkleComm统一通信

在不缺乏共享信息的方式的情况下，团队协作平台SparkleComm统一通信的上下文环境具有最实际的好处。在多个应用程序之间共享的信息（例如电子邮件，聊天和语音）使得很难将新人带入一个项目。他补充说，所有相关信息的中心位置使您可以更快，更轻松地使新参与者适应最新情况。

团队协作平台SparkleComm统一通信还显示出生产率的显着提高。研究发现，使用团队协作平台的研究参与者中有27％的人有可观的生产率提高，而13％的人有较短的项目完成时间。

在许多情况下，使用团队协作平台SparkleComm统一通信简化对信息的访问意味着团队可以减少会议的总数。此外，在采用团队协作平台后，有19％的研究参与者减少了发送的电子邮件数量。

面对客户的交互还可以从使用团队协作SparkleComm统一通信应用程序中受益。通过持续的团队聊天，联络中心座席可以共享文档并吸引必要的人员来立即解决问题，而不必等待相应方的回叫。

团队协作正迅速成为我们交流的核心方式—企业需要意识到的最大事情是，他们需要一种战略，因为不仅竞争对手可能会使用这些平台，而且供应商SparkleComm统一通信也正在转向以团队协作为中心的方法。”

团队协作平台SparkleComm统一通信挑战

团队协作并非没有挑战。在许多情况下，团队协作应用程序使用免费增值模式。最喜欢的免费增值应用和平台，接入的易用性和缺乏资金门槛意味着他们可以采用独立的IT，创造了阴影IT情况。拉扎尔说，各个业务部门可能使用单独的协作平台，这会使IT部门很难适当地管理应用程序。

团队协作应用程序的另一个绊脚石是用户培训。拉扎尔说，与电子邮件不同，团队聊天应用程序的持久性可能使用户不知所措。采用者遇到了人们关闭协作应用程序以阻止中断的问题。培训用户如何限制通知可以防止过度刺激。

团队协作平台SparkleComm统一通信可能难以容纳组织外部的协作者。

在可预见的将来，对于大多数组织来说，远程工作是现实。随着COVID-19关闭办公室，许多公司迅速部署了统一通信（UC）以支持在家工作的策略。但是，随着在家工作的继续，组织需要强有力的SparkleCommUC策略来进行长期的远程工作通信。

这意味着不仅要部署视频会议应用程序来代替面对面的会议，还需要仔细评估SparkleCommUC的组件以创建支持员工沟通和协作的工作中心。

团队协作使交流成为背景

长期的远程工作要求以不同的方式与员工进行沟通和互动。团队协作工具可以为远程员工提供工作中心，以集中项目和沟通。

团队协作工具SparkleComm提供视频和语音功能，因此用户可以根据需要将聊天会话升级为通话。第三方应用程序集成-包括文件存储，项目管理和日历-可以建立在团队工作区的基础上，以创建更加上下文相关的体验。利用这些功能使团队协作成为工作中心可以改变员工的工作流程，从而更好地支持长期的远程工作。

团队协作还可以模仿远程工作交流中经常缺少的更随意，更酷的聊天方式。例如，员工可以建立社交渠道来讨论兴趣爱好和其他兴趣。

但是组织必须小心控制团队协作工具。尽管一个组织可以在一个或两个应用程序上实现标准化，协作供应商SparkleComm都提供免费版本，用户可以在没有IT许可或不知情的情况下下载这些版本。

避免工具SparkleComm引起了管理上的麻烦，尤其是在安全性和合规性方面。计划部署多个应用程序的组织必须确保它们满足任何法规要求。为避免影子IT部署，组织应在部署之前对员工进行调查，以确定通信和协作需求，并确定最适合这些需求的工具。

将SparkleComm视频扩展到整个组织

当COVID-19关闭办公室时，视频是大多数组织用来保持员工联系并保持业务连续性的SparkleCommUC应用程序。随着组织超越连续性阶段并展望未来，他们计划将视频扩展到业务的其他领域。

根据一项研究，组织正在视频会议上投入更多的资金，以提高员工敬业度并实现更有效的长期远程工作。尽管会议仍然是视频的主要用例，但组织正在寻求将视频用于培训，员工新闻通讯和市政厅通信。一些组织还开发了用于远程医疗和客户支持的自定义视频应用程序。

组织还在评估工具，以更好地支持虚拟会议期间的协作。意念，例如，当远程员工没有那个经常在会议室，以集思广益发现物理白板，记笔记或注释的设计挑战。

虚拟白板应用程序可以满足远程团队的许多构想需求。应用程序功能包括项目和工作流的模板，跨设备访问和第三方应用程序集成，包括团队协作和文件存储。

移动SparkleCommUC和基于软件的电话可以在任何地方发出声音

当企业关闭时，大多数员工都无法随身携带台式电话。但是基于软件的替代方案使用户可以将其商务电话号码带到任何地方。软电话是台式电话的常见替代品，通常包括视频和聊天等其他功能。

台式电话的基于软件的替代方案还可以为组织节省资金。对于大型组织来说可能是一笔不菲的价格。将电话部署为台式PC客户端或移动应用程序可以降低硬件成本。软电话和其他基于软件的语音服务可以提供功能和成本节省，这有益于长期的远程工作。

随着组织希望提供更一致的远程工作通信体验，移动UC也变得越来越重要。移动SparkleCommUC已经存在了很多年，许多企业级服务已经变得与传统UC服务一样安全，可靠且功能丰富。

用户可以在其设备上安装移动协作应用程序，使用其员工凭证登录并访问其通信服务。与家庭环境中的台式机客户端相比，移动SparkleCommUC应用程序的部署也更容易，尤其是在端点不是公司拥有或托管的设备的情况下。移动SparkleCommUC还使用户可以在应用程序和设备之间切换，而对中断的影响最小。

基于云的文件共享对于团队生产力而言是革命性的。（文件存储是文件共享的另一个被忽视的方面，因此您也必须考虑使用文件存储应用程序。）能够集中管理文档并在文档上进行协作，而无需管理成千上万个不同版本，从而节省了时间并确保了每次打开文件时都使用最新更新进行工作。

与冗长而混乱的电子邮件会话丢失的文档说再见；它们在一起，井井有条，并且可以轻松地在云上进行访问。

但是，让我们将这项技术更进一步。忘记将文档上传到云中，然后通过电子邮件或群聊提醒您的团队进行评估。借助SparkleComm统一通信应用程序，您可以减少中间人并将文件共享直接集成到任何设备的相同群聊对话中，因此您的审阅过程不会失去动力。此外，共享的每个文件都永远保留在该组的“文件”选项卡中，因此您始终可以找到所需的内容。

文件共享只是当今团队消息传递应用程序的一项很酷的功能。那不是应用程序所能做的全部！今天，我们将向您展示四种在SparkleComm应用程序团队信使中进行文件协作的方法：

1.注释共享文件（不影响原始文件）

使用SparkleComm应用程序进行修订很容易。当有人通过消息传递功能将文件上传到对话时，该群聊中的每个人都可以添加注释，而无需更改原始文件。对于设计更改，复制编辑，合同更新，这确实非常方便：通常需要很长时间才能使所有利益相关者权衡并签署的任何过程。

它的工作方式如下：打开文件预览，在要添加建议或询问问题的文档上的任意位置放置大头针，然后在消息框中直接输入消息。

该文件的作者和其他队友将可以查看您的固定评论，并根据该评论进行编辑。但是文件本身呢？它保持整洁且不变，因此作者可以更好地控制合并编辑和创建文档的最终版本。

2.重新考虑“工作场所”的含义

当每个人都在办公室工作时，工作地点意味着实际的地方。但是混合工作改变了工作场所的定义。尽管办公室以及它们提供的所有会议室和分组讨论空间仍然是重要的组成部分，但混合工作场所需要灵活地将虚拟空间包括在内，在这些虚拟空间中也可以进行沟通和协作。 

在考虑在混合环境中完成工作的地方时，仅考虑办公楼是不够的。公司还必须考虑如何构建和支持在线协作空间。这包括引入诸如SparkleComm统一通信之类的解决方案，该解决方案使工作人员可以在单个应用程序内无缝地进行消息传递，会面和呼叫，并保持这些通信的组织性和上下文关系。

3.将灵活性扩展到数小时，而不仅仅是位置

混合工作的美妙之处在于，它使员工可以自由地执行工作的各个方面，而这对他们来说是最有意义的。例如，一个人可以在家中准备一个深入的销售平台，然后进入办公室，将其展示给合作伙伴或潜在客户。

但是，要充分发挥其潜力，混合工作模型也需要灵活的工作时间。越来越多的公司告别了传统的朝九晚五。为什么？因为不是每个人在正常的办公时间内都尽其所能，或者总是可以随时待命。 

尽管有时候团队中的每个人都可能需要有空，但是释放夜猫子来燃烧午夜的油或早起的鸟儿可以在白天抢先一步，这可以使员工发挥最大的生产力，并可以提高工作满意度。

4.避免微观管理

正如混合工作意味着结束使用“在座位上的时间”作为绩效指标一样，它还需要标记结束凝视员工的肩膀以确保他们完成工作。这不是因为在其他地方进行工作可能会妨碍经理人员查看员工的工作日。微观管理仅仅是一种不良的管理实践，会侵蚀信任和生产力。 

取而代之的是，考虑到通过照顾支持混合型员工的最佳工作（包括为他们配备所需的工具和开放的交流流程），工作人员将更有能力完成工作。归根结底，如果得到有效管理，结果将说明提高生产率和混合工作可以提供的参与度。

尽自己最大努力的自由 

随着企业将办公室工作的最佳部分结合起来，并在家中工作，成为灵活的新型混合模型，未来将充满激动，但是没有必要着急。

现在，我们有很多信息可供参考，以了解如何在新的混合模型中为员工提供最佳支持。尽管毫无疑问，混合工作将继续发展，因为我们会发现最适合我们独特团队的工作，但现在是重新评估做法并探索可带来最佳结果的工具（如SparkleComm统一通信系统）和流程的好时机，无论员工在哪里工作。

强调：

66％的员工希望保留灵活的工作选择。如果“ WFH”结束，则三分之一的人也准备退出。

企业正在转向混合工作，即员工可以在办公室和家庭之间灵活地分配时间。

混合工作环境中的成功与完全远程或办公室内的成功看起来截然不同。  

变革往往来得很缓慢，然后一次就完成。以工作为例。几代人以来，大多数人的工作通常是9到5。尽管在过去十年的大部分时间里，人们都在谈论远程工作（并且采用缓慢），但要使其在一夜之间成为普遍现象却很难。 

但是工作的发展还远远没有完成。随着我们向未来迈进，许多公司可能会降落在办公室和远程站点之间的某个地方，为员工提供混合工作安排。

在远程工作中取得成功

一年前采用远程工作的速度很快，但也取得了巨大的成功。研究和轶事证据均表明，员工的生产力非常高。尽管另一方面，家庭和办公室生活的模糊会使人感觉像我们一直在忙。 在2020年期间得分的提高反映了必须适应一夜变化的本质。无需考虑周全的策略，快速转移到远程工作更多地是在整个过程中进行完善和改进的实验。

下一个领域：混合工作

随着大流行的消退，我们准备进行另一项过渡——混合工作。 

根据微软的说法，73％的员工希望保留灵活的工作选择，而66％的雇主正在考虑适应混合工作的新办公室设计。Google首席执行官正式宣布了他们自己的以混合方法为中心的工作计划。

但另一方面，只有一小部分人准备完全放弃办公室。尽管对于在家办公和办公室办公之间的最佳分配方式尚未达成共识，但大多数人都同意，对于许多员工而言，前进的工作生活将由两者结合而成。 

但是，与急于实施远程工作不同，此下一个转变既允许并要求进行更大的计划，包括研究一些在灵活的混合工作时代中无处可寻的古老工作场所习惯。

1.拥抱开放式沟通

在劳格科技，我们将沟通视为组织的命脉，几乎支持我们所做的一切。大多数企业都需要有效和高效地合作，对于混合型工作场所而言更是如此，在混合型工作场所中，强大，持续的沟通实践成为在家，办公室和其他地方工作的员工之间的联系者。

早在上班期间，公司的沟通通常是自上而下的，请求来自高层管理人员，然后向下进行。但是，要支持灵活，混合的组织的需求，沟通就必须保持流畅和持续，并使用适当的工具（如SparkleComm统一通信系统）和流程来支持所有团队和职能内部以及所有团队和职能之间的开放性。

寻找您可以信赖的云通信合作伙伴以确保合规性

如果您正在为您的投资顾问寻求云通信解决方案，那么在合规性问题上应考虑哪些因素？这是您的云解决方案应解决的一些通信合规性问题的示例：

投资顾问合规计划：此SEC规则要求投资顾问创建，维护，审查和修订正式的书面合规政策和程序。当组织中指定的合规人员可以通过您的云通信平台（如SparkleComm统一通信）和关联的API访问易于审核的记录时，遵守此要求会变得非常容易。

电子消息传递：根据“账簿和记录规则”，投资顾问必须制作并保留所有与建议，建议等有关的书面通信的副本。寻找一种可记录，存储和监视电子消息的云通信解决方案，保持遵守该法规。

网络存储，第三方安全功能的使用：根据SP规则，顾问必须采用针对管理，技术和物理保障措施的书面政策，以保护客户记录和信息。根据法规S-ID，顾问必须制定和实施防止身份盗用的书面计划，该计划旨在检测，预防和减轻与开设受保障帐户或任何现有受保障帐户有关的身份盗用。根据这些规定，顾问必须与他们的云提供商合作，以确保正确配置了他们正在使用的任何网络存储解决方案，确保云供应商对存储解决方案进行了适当的监督，并且顾问维护了适当的策略和过程以确保合规性。

隐私和退出通知：根据SP规例，顾问必须在不迟于与客户建立关系时（每年一次）向客户提供清晰明显的通知，以准确反映其隐私政策和惯例，并每年向其发出清晰明显的通知。他们的客户准确地解释了选择不向非关联第三方披露有关该客户的非公开个人信息的权利。劳格SparkleComm云通信解决方案可以促进跨所有渠道的所有披露通信的标准化和自动化。

跨分支机构计划：对于通过多个分支机构运营的投资咨询，合规性可能比平时更为复杂。每个分支机构都必须遵守《投资顾问合规计划规则》中的一套书面政策和程序，并且必须在整个多分支生态系统中维护可审核的记录。跨所有分支机构位置的通用云通信解决方案可以充当统一元素，这是合规目的的主要事实来源。

云通信平台或应用程序可以降低风险，提高安全性并提高合规性的另一种方式是与使用AI和机器学习等先进技术的API集成。例如，根据最近的OCIE风险预警，开放式通讯平台与使用多因素身份验证的AI驱动的API结合使用可以使投资咨询减少凭证填充的发生，这是一个越来越引起人们关注的问题。

类似地，与使用自然语言处理进行对话分析的支持AI的API集成可以帮助顾问检测何时以及如何与客户联系以实现更有成效的参与。

有了正确的SparkleComm云通信平台，所有这些事情都是可能的。为什么不亲自看看合规的云通信平台可以为您的咨询服务做什么？今天就向投资顾问索取SparkleComm统一通信的演示吧。

作为更大的数字化转型计划的一部分，投资顾问无情地转向基于云的通信平台和应用程序时，投资顾问在利用云技术时是否真的有可能保持通信合规性？

为什么当今的投资咨询正在拥抱云通信

尽管从整体上看，金融服务行业在采用云技术方面进展缓慢，但变革之风正在为投资咨询服务集聚力量，这主要是由外部因素（例如全球大流行，使人与人之间的交互作用不见了，客户不断增长）推动的偏好数字互动。

这是一件好事，因为云技术为投资咨询带来了巨大的收益，其中包括：

更好的客户和员工体验

提高运营效率

减少间接费用

快速部署并提高可靠性

改善业务连续性和灾难恢复

改进的工作流程和协作

增强安全性和合规性

作为一个恰当的例子，考虑一下当今投资顾问与投资者沟通的方式。根据2019年对650多个投资者的调查，投资者偏爱的沟通渠道包括电话，短信，社交媒体消息，类似SparkleComm这样的统一通信平台，电子邮件和网站内容，仅举几例。 

相关研究表明，通过社交媒体、统一通信系统或短信与投资者互动的趋势在2020年呈增长趋势，并且没有放缓的迹象，各个年龄段的富裕投资者都在某种程度上使用社交媒体、统一通信或短信与顾问进行沟通。

有专家在评论研究人员的发现时指出，这表明金融专业人士需要在合规性约束范围内寻找方法，以在这些平台上与客户进行交互，因为社交媒体不太可能不再成为人们生活中的关键组成部分，这是最富有的投资者。

投资咨询的安全性和合规性挑战

投资咨询必须满足安全性，合规性和治理控制方面的严格要求。咨询公司必须确保数据，身份，设备和应用程序的保护，同时还要遵守GDPR和CCPA等全面法律。 

但是，除了这种类型的限制之外，投资咨询还受监管机构（包括证券交易委员会），联邦金融机构审查委员会的广泛合规要求和指南的约束，监管机构和商品期货交易委员会。除此之外，还有很多各种单独的法律，而且投资咨询所面临的合规性挑战也变得十分复杂。

在这种情况下，转向云解决方案似乎有点违反直觉。许多人认为云固有地不如本地解决方案安全。但是，通常情况下，感知与现实有很大的不同。

为什么从安全性和合规性的角度考虑云通信？

关于云与本地部署的相对安全性，云业务模型为云服务提供商提供了巨大的市场诱因，使云服务提供商将安全性放在比最终用户组织通常更高的优先级上。云服务提供商可以负担聘请经验丰富的系统和漏洞管理者，其规模经济性使其可以提供全天候的安全监控和响应。

尽管合规性和安全性的最终责任在于投资咨询，但与了解法规环境的信誉良好的云提供商合作可能是迈向更好合规性的重要一步。

设计良好的云通信平台或应用程序特别适合维护通信合规性的任务。例如，可以将所有通信（包括电话，文本，语音消息，视频聊天，聊天机器人交互以及通过SparkleComm统一通信平台发送到社交媒体平台的消息）进行记录，安全地存储，并可以在云中进行访问以进行审核。 

一个安全，可靠的云通信解决方案如SparkleComm可以确保在所有端点和位置以及传输中保护所有通信。这意味着呼叫记录，呼叫日志，SMS，MMS，音频和网络会议以及团队消息传递通信都可以符合相关准则。 借助统一的SparkleComm通信平台，可以在所有通信渠道上对任何要求的披露进行标准化，这也达到了合规性标准的要求。